研发项目管理办法

为了建立适应新时代新形势下的科技计划项目管理体系，进一步规范和加强科技计划项目管理，我委研究制定了《深圳市科技计划项目管理办法》（以下简称《管理办法》）。经市政府六届一百五十九次常务会议和市委全面深化改革委员会第二次会议审议，《管理办法》于2019年7月5日印发实施。一、制定背景党的十九大以来，习近平总书记对科技创新提出了一系列重要指示和新的要求。去年以来，国家又密集出台了《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施》《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》等深化科技体制改革的最新举措，要求深化科技领域“放管服”改革，对科技计划项目评审、管理和评价提出了改革方向。市委市政府高度重视科技创新工作，要求以走在最前列标准贯彻习近平总书记重要讲话精神，做大做强创新主体，强化创新人才支撑，优化创新环境，努力构建高水平科技创新体系。科技计划是政府引导和支持科技创新的重要方式，《管理办法》是顺利实施科技计划的制度保障。二、制定原则遵循科研发展规律，突出问题、需求、目标导向，注重规范管理与科学高效相结合，做好“三个衔接”。三、总体框架在原有框架基础上进行修订，共六章34条。第一章“总则”，共7条，包括目的依据、适用范围、管理原则、职责分工、计划设置及资助方式。第二章“项目确定”，共10条，主要包括确定程序、指南编制、申请条件、申请材料、专家评审、考察核查、信息反馈、项目公示、合同签订。第三章“项目实施”，共5条，包括项目监督检查、承担单位职责、项目变更、项目报告、项目终止撤销。第四章“项目验收”，共3条，包括组织验收、验收制度、勤勉条款等。第五章“监督管理”，共7条，包括事中事后监管、绩效分类评价、科研诚信管理、责任追究等。第六章“附则”，共2条，包括知识产权、有效期。四、主要特点主要体现以下六个方面：1.强化“放管服”改革逐渐推行科技计划项目专业化管理，可以委托专业服务机构开展科技计划全过程管理；在项目实施期内，项目承担单位可以在研究方向不变、不降低绩效指标的前提下自主调整研究方案和技术路线。（第四、二十条） 2.完善和规范专家评审为保证科技计划项目评审公开公平公正，规定市科技行政主管部门建立公正、科学、明确的项目评审工作规则和专家评审规范；完善科技评审专家库，建立科技评审专家入库信息定期更新机制，完善评审专家诚信记录和责任追究制度。（第十三条）3.推进评审信息公开本着“信息公开让管理更透明、流程更规范”目标，规定市科技行政主管部门推进建立市科技计划项目信息反馈制度，将评审意见和审批结果反馈给申请人。（第十五条）4.实行绩效分类评价市科技行政主管部门组织或委托专业机构开展市计划项目绩效分类评价，绩效评价结果作为后续支持开展科技创新活动的重要依据。（第二十七条）5.实施容错机制为进一步营造“鼓励创新、宽容失败”的创新创业环境，对有证据证明项目承担单位已按合同书（任务书）或者其他要求开展研发工作，勤勉尽责，但确因不可抗力导致项目无法完成的，项目承担单位及项目团队成员可以免除相应责任。（第二十五条）6.建立科研诚信体系为进一步加强科技信用管理和对科研不端行为的处理，提高政府科技资源配置的公正性和有效性，从源头上预防和遏制科研和学术腐败，规定市科技行政主管部门建立科研诚信管理制度，强化项目承担单位、项目负责人及成员、评审专家责任，加强立项评审、项目管理、验收评价等科技计划全过程以及实施过程中相关的机构及个人的科研诚信管理，将违背科研诚信行为要求的各类主体列入科研诚信异常名录，对情节严重的，将依法追究法律责任。（第二十八、二十九条）来源：深圳市科技创新委员会制作：省技经中心广东科技政策法规与体制机制改革智库、省科技监测中心指导：省科技厅政体处

记者从市科技局获悉，为规范市级科技计划项目管理，提高管理效率，保证项目管理的公开、公正和科学，近日，市科技局、市财政局联合修订并印发了《攀枝花市市级科技计划项目管理办法》（以下简称《办法》）。 根据新《办法》，市级科技计划项目根据立项经费分为重点科技计划项目（立项经费50万及以上）和一般科技计划项目，项目负责人申报项目必须依托承担单位申请，符合所申报项目指南对申报主体资格的要求，具有相关研究领域的专业学术水平、技术优势和研究积累；个人作为承担者须与具有独立法人资格的单位签署相关管理协议。同一年度，同一项目不得重复申报不同类别的市级科技计划项目，同一项目负责人只能申报一个项目。 为进一步完善科技计划项目失信惩戒制度，该《办法》还规定，市级科技计划项目负责人应具有完成项目的良好信誉度，有不良诚信记录的单位或项目负责人按相关规定限制申报。 新《办法》自2021年4月2日起施行，进一步明确了市科技局、推荐（归口）单位和承担单位等项目管理责任主体的职责，明确了项目负责人的申报限制条件，进一步明确了项目立项、项目实施、项目验收等各个环节的工作要求，减少项目实施周期内的各类检查，赋予科技人员更大自主权，将有助于提高科技计划项目的管理效率，确保了项目管理的公开、公正和科学。（记者 周翼）【来源：攀枝花日报】声明：转载此文是出于传递更多信息之目的。若有来源标注错误或侵犯了您的合法权益，请作者持权属证明与本网联系，我们将及时更正、删除，谢谢。 邮箱地址：newmedia@xxcb.cn

如果你是企业产品研发团队中的一员，那么肯定碰到过这样的问题：产品需求多，无完善的流程体系，且很多是口头需求需求管理混乱，交付阶段不清晰责任不明确，关键节点找不到对应负责人跨部门协作不顺畅，效率低下缺乏统一的管理平台，做不到项目全流程把控高效的产研团队需要高效敏捷的管理流程，不仅管好事，也能管好人。如何管好事？1. 建立需求池，做好需求分拣产品和研发每天都会接收到各种来自不同出处的需求：内部的、客户的、合作伙伴的……产品经理会基于这些需求建立需求池。这个需求池内的需求来自企业的各个板块，比如项目本身、合作伙伴、客户以及企业内部等等，做好用户的需求管理很重要。当然，需求池中的需求五花八门，那么我们就需要做一个分拣。这个分拣就需要产品经理来处理了，主要包括：需求合并、需求评审、需求转Bug这几项操作。针对已有的同类的需求会纳入「需求合并」的处理流程中，新需求会交由开发人员，从价值、成本、风险几个层面进行需求评审后创建开发任务。如果在前期预判时，需求的复杂度过高，会先由设计团队进行产品方案的设计，再创建开发任务。「需求评审」的好处在于，能将各类需求提前划分成「紧急」、「重要」、「一般」不同纬度，从而有序有条理的开始各项工作。随着需求的累积，轻流方案中提供的「需求管理看板」，可按各类需求模式累计数据自动生成不同看板，帮助管理者实时了解整体需求来源、状态进度等。这里需要指出的一点是，由于需求和Bug经常会被混淆，当业务人员在使用系统的过程中遇到问题，轻流产品经理也会帮助用户将问题进行需求和Bug的归类，并与研发团队沟通后将需求转Bug的处理请求流转到「Bug管理流程」。2. 流程化Bug管理，明晰关键节点互联网公司研发部门面临的诸多挑战中，一定有一条是：修Bug。一旦生产环境更新，就会引入大量Bug，修复不及时影响用户满意度，程序员加班修Bug，影响幸福感。因此，我们在方案中建立了一套轻流自身也在使用的全流程Bug管理系统。1）团队任何成员都可以提交Bug。2）负责任务分配的进行Bug测试&分配3）是否需要设计支持判定，如果不需要，则进行下一步。4）直接相关人员负责Bug修复并提交修复时长。5）测试人员进行测试。6）测试完成后确认时间进行上线。3. 规划迭代任务，整体提升交付效率产品管理这部分包括产品迭代规划和开发任务管理。清晰的产品迭代规划可以帮助产研团队划清阶段界限，固定交付日期。当然，为每一个阶段设定固定的交付日期，这一步需要不断的尝试、反思总结再实践，最终找到适合自己团队的节奏。其中，开发任务与产品迭代规划是关联的。让团队明确每一次开发交付的时间、产物，能够切实提高开发效率。如果面对一个复杂需求，可能会被拆分成多个开发任务，在轻流表单引擎中也可以记录“是否为该需求最后一个任务”。如何管好人？任务工时统计，形成人力成本的闭环控制随着客户增加，需求纷至沓来，面对新需求所需要的人力成本如何作出预判，从而更好的组织团队、管理项目？「开发日报」让研发工程师记录工作内容的同时，自动将其中的开发工时同步到开发任务中，统计开发任务实际需消耗的工时，可以帮助管理者细致了解团队成员的工作情况以及把控开发任务的进度，对之后的需求做出越来越准确的预判。产品&研发项目管理方案，本质是从我们自身经验出发提供一种通用性较强的方案以及一种团队管理的思路，帮助企业打通产品研发管理的全流程。当然，企业可以根据自身的个性化需求进行定制，开启你的高效管理之路。

研发体系的绝大多数工作都是以项目形式开展的。研发项目的主要工作包括两类：一是管理类的工作；改进项目管理机制，目的是让研发项目运作顺畅、协调，提高整体效率。二是业务类的工作。研发项目管理体系大致分为三个层次：初级项目管理：如果研发项目的管控毫无章法，活动凌乱且不受控制，项目经理无法了解到项目当前的大致状态，那么就必须建立最为初步的项目管理机制，以解决“有和无”的问题。高级项目管理：当研发项目具有相当的实施难度时，仅仅关注进度就不够了。需要采用更加完整、深入的手段去管理项目，这就是高级项目管理关注的内容。项目群管理：项目群管理主要关注于将研发资源按照项目优先次序进行配置，这需要在单独项目管理成熟的基础上进行。其中最重要的是产品线这个层面，担负着确定项目优先次序、配置研发资源和及时解决资源冲突的任务。

湖南省科技创新计划项目管理办法 湖南省科技创新计划项目管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范湖南省科技创新计划项目（以下简称“项目”） 管理，根据国家和我省有关制度规定，结合实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的项目是指由省级财政专项资金安排的， 围绕湖南省科技、经济和社会发展重大战略，面向科技前沿、面向 经济建设主战场、面向湖南省重大科技需求，专门用于支持基础研 究、技术研发、成果转化以及其他创新能力提升的科技活动。 第三条 项目管理遵循权责清晰、程序规范、公正公开、监 督有力、绩效导向的原则，充分激发科研人员的创新活力，以构建布局合理、定位清晰、管理科学、服务高效的科技创新计划体 系为目标，持续优化科技资源配置。 第四条 本办法适用于湖南省科技创新计划各类项目的申报受理、评审立项、实施过程管理、验收及监督管理等项目管理工作。创新平台、服务机构等认定以及科技金融类项目管理工作另 行规定。 第二章 组织管理和职责 第五条 项目组织和管理的责任主体包括湖南省科学技术厅（以下简称“省科技厅”）、项目管理专业机构（以下简称“专业机构”）、项目推荐单位、项目承担单位（含项目牵头单位、项目依托单位和项目参与单位）和项目负责人。评审与咨询专家、科技服务机构接受委托，参与有关咨询和服务工作。 第六条 省科技厅是项目的行政主管部门，主要职责是： （一）研究制定有关项目管理政策制度，并加强政策宣讲； （二）研究提出重大技术需求、总体任务及相关专项； （三）组织编制和发布年度项目申报指南，负责项目立项、调整和终止，签订项目任务书； （四）确定承接项目具体管理工作的专业机构，并对其履职尽责情况进行监督检查； （五）组织开展项目监督检查和绩效评价； （六）建立项目组织实施的协调保障机制，协调解决项目执行中的重要问题。开展项目科技报告管理工作，推动项目成果转化应用及信息共享； （七）组织开展项目参与主体的科研诚信管理； （八）其他与项目管理相关事项。 第七条 专业机构是具有独立法人资格，承担省级科技创新计划项目管理等事务性工作的事业单位或社会化科技服务机构， 主要职责是： （一）依据国家和省有关规定，建立完善的内控制度和工作机制，规范管理流程； （二）依据省科技创新计划管理有关规定和管理任务委托协议，开展项目咨询、受理、形式审查、评审、中期评估、验收等事务性工作； （三）实施过程管理，跟踪项目任务实施和经费使用情况，协调推进项目执行中的重要事项，客观及时地向省科技厅反映具体管理工作中发现的重大问题； （四）开展项目绩效跟踪管理，促进项目成果的转化应用和信息共享； （五）协助开展相关科技领域调研；组织开展项目管理、技术研发等相关研讨、培训工作。 第八条 项目推荐单位包括各市州科技局、省直管试点县市科技行政主管部门、国家高新区管委会、省属本科院校、省直部门、中央驻湘高校和科研院所等，主要职责是： （一）组织、审核和推荐本地区、本部门、本单位的项目，主要审核所推荐项目是否符合申报条件，以及申报资料的真实 性、完整性、合法性、合规性等； （二）负责项目实施过程的组织协调服务与监督检查，为项目组织实施提供协调保障支撑，协调推动项目成果在行业和地方 的转移转化与应用示范； （三）与项目牵头单位、省科技厅签订项目任务书； （四）受省科技厅委托，组织或参与本地区、本部门、本单位所推荐项目的中期评估、验收和绩效评价等； （五）建立健全项目的推荐、实施过程管理等制度。 第九条 项目承担单位是项目具体组织实施的责任主体，应当强化法人主体责任，主要职责是： （一）恪守科学道德，遵守有关法律法规和伦理准则，加强相关科研活动的审查和监管； （二）严格执行项目及资金管理规定，建立健全科研、财务、诚信、成果转化等内部管理制度，落实国家、省各项科技政策； （三）与推荐单位、省科技厅签订项目任务书，或按要求直接与市州科技局签订项目任务书； （四）按照项目任务书组织项目实施，落实项目实施配套条件，履行任务书各项条款，完成项目目标任务，组织课题绩效评价和验收； （五）按要求组织并及时编报项目执行情况报告、信息报表、科技报告等，并做好相关文件资料的档案管理等； （六）报告项目执行中出现的重大事项，按程序报批需调整的事项； （七）接受省科技厅等相关部门的指导、检查并配合做好监督、评估、验收和绩效评价等工作； （八）积极做好项目成果的发布审查、转化应用和信息共享，配合做好与项目相关的科普和宣传工作，开展科研诚信教育。 第十条 项目负责人的主要职责是： （一）恪守科学道德，遵守有关法律法规和伦理准则，承诺所申报项目未重复申报或多头申报； （二）集中精力开展科技创新，对项目主攻方向、技术路线、研发进度、任务衔接、协同攻关、成果转化等方面提出意见并组织实施，确保各项任务目标按时足额完成； （三）及时总结项目执行情况，协调解决项目执行过程中出现的问题； （四）负责项目监督、评估、验收和绩效评价相关材料准备工作。 第三章 科技创新计划类别 第十一条 根据湖南省科技创新计划体系设置，省级科技创新计划包括科技创新重大项目、高新技术产业科技创新引领计划（科技成果转化及产业化计划）、重点研发计划、科技创新平台与人才计划、区域创新能力提升计划、普惠性政策兑现与创新环境建设计划和自然科学基金等七大类。 （一）科技创新重大项目。包含两类项目：一是科技重大专项，突出重大战略需求、重大技术瓶颈、重大经济社会生态效益，主要支持产业关键核心技术攻关、前沿性、颠覆性和非对称性技术研究，以及关系民生保障的重大公益性共性技术研发，区域性重大问题系统解决方案等。二是科技创新重点工程，突出系统化、集成化设计，主要支持以社会多元化方式投资，集平台、人才和项目建设于一体，通过核心技术和资源综合集成，推动关键核心技术、“卡脖子”技术突破的引领性、标志性工程项目。 （二）高新技术产业科技创新引领计划（科技成果转化及产业化计划）。聚焦我省重点产业关键核心技术和发展急需的科技成果，围绕制约我省高新技术产业发展、传统产业转型升级中的关键技术瓶颈问题，实施科技攻关和成果转化，推动创新链高效服务产业链，加快高新技术及其产业化发展。 （三）重点研发计划。突出技术支撑，面向制约我省高新技术、现代农业、社会发展等领域的关键核心共性技术，以及“卡脖子”技术，从基础前沿、技术攻关到应用示范进行全链条创新设计、一体化组织实施。 （四）科技创新平台与人才计划。突出能力提升，主要支持重点实验室、工程技术研究中心、临床医学研究中心（基地）、国际科技创新合作基地、新型研发机构、众创空间、星创天地、科技企业孵化器、产业技术创新战略联盟等各类科技创新（服务）平台（基地）和重大科研基础设施的建设与运行。支持科技创新人才和创新团队的引进、培养和使用，支持科技特派员、“三区”科技人才创新创业，建设全方位支撑高质量发展的人才梯队。 （五）区域创新能力提升计划。突出区域创新发展，主要支持长株潭国家自主创新示范区、郴州市国家可持续发展议程创新示范区、岳麓山大学科技城、马栏山视频文创产业园建设；支持科技要素大市场、技术转移服务机构、科技中介服务机构等创新创业服务体系建设；支持高新技术产业园区、农业科技园区、可持续发展实验区、创新型城市、创新型县（市、区）建设。 （六）普惠性政策兑现与创新环境建设计划。主要支持科技奖励、创新创业大赛与创新挑战赛、技术合同交易、科研基础设施与科研仪器开放共享等普惠性政策兑现，支持科学普及、重大科技活动、科技对口支援及帮扶、外国专家服务能力提升、科技创新产业人才国内外培训、科技创新重大决策咨询、科技创新智库、科技信息化建设等政策性项目。 （七）自然科学基金。突出原始创新，聚焦国际国内科学前沿，强化需求牵引，注重学科交叉，主要支持自然科学及与自然科学相交叉学科领域的基础研究与应用基础研究、未知前沿领域自由探索等。 第四章 项目申报 第十二条 指南编制。省科技厅围绕国家和我省科技创新规划目标，省委、省政府重大决策部署以及年度科技创新工作重点，编制项目申报指南（含申报通知，下同）。 第十三条 指南发布。实行年度指南定期发布制度，一般每年第四季度前发布下一年度指南。指南通过省科技厅门户网站、“科技湖南”微信公众号或相关媒体公开发布。指南发布日到项目受理截止日，原则上不低于 30 日。 第十四条 项目申报。 （一）项目申报可采取竞争择优、定向申报、定向委托、揭榜制等方式组织。落实省委、省政府重大决策部署项目、应急科技攻关项目，可采取“一事一议”、定向委托的方式组织申报。对符合招投标条件的项目，可进行公开招投标确定项目承担单位。 （二） 项目申报由项目牵头单位通过“湖南省科技管理信息系统公共服务平台”（以下简称“科管系统”）在线申报，经推荐单位审核推荐、形式审查，受理进入项目备选库。 （三）项目申报单位和推荐单位必须按要求提供申报材料，保证所申报项目资料的真实性、完整性、合法性、合规性，并承担相应法律责任，对科管系统已有的材料或已要求提供过的材料，不再重复提供。 （四）项目牵头单位应在湖南省境内注册，符合申报指南要求，有较强科研能力和条件，运行管理规范，科研诚信良好，具有独立法人资格的高校、科研院所、企业、新型研发机构及其他社会组织等。 （五）申报项目应明确项目负责人。项目负责人应符合申报指南要求，为申报单位的正式在职科研人员或聘期能覆盖项目执行期的全职聘用人员，具有领导和组织开展创新性研究的能力，科研信用记录良好，确保足够时间投入项目研究。对项目负责人和项目参与人员按相关规定实行限项管理。 第五章 项目评审立项 第十五条 形式审查。省科技厅组织专业机构对推荐单位推荐的项目进行形式审查，内容包括申报材料是否符合申报指南要求、同一项目是否存在多头或重复申报、项目申报单位和项目负责人是否符合申报条件等。 第十六条 项目评审。 （一）对审查合格项目，省科技厅组织专业机构，运用通讯评审、会议评审、现场考察等方式进行评审或论证，主要审核绩 效目标、结果指标与指南要求的相符性，以及创新性、可行性、可考核性，实现项目绩效目标能力和条件等。开展会议评审、通讯评审和现场考察的，应依托科管系统全程留痕，可采取文字、录音、录像或相片的形式进行记录。 （二）项目评审所需专家应当按照省科技专家库管理的相关规定选取和使用，会议评审专家名单应当向社会公开，接受社会监督。 第十七条 项目立项。 （一）省科技厅根据有关项目立项原则和评审情况，结合省委省政府中心工作和区域、行业、重点领域发展技术需求等，按程序决定项目立项。 （二）省科技厅对拟立项项目在省科技厅门户网站上进行公示（按照要求不能公示的项目除外），公示期不少于 5 个工作日。公示期间有异议的项目，由省科技厅组织调查处理。 （三）省科技厅制定项目立项文件并下达立项通知，提出项目资金分配建议方案，会同省财政厅下达资金计划。 第十八条 任务书签订。项目牵头单位收到立项通知之日起60 日内，应完成与省科技厅、推荐单位项目任务书签订工作，同时与项目参与单位签订子项目任务书。其中，对应用类科技项目，应明确项目承担单位和项目负责人的科技成果转化义务。项目任务书应基于申报材料和专家评审意见，通过科管系统填报，约定项目的主要目标、研究内容、经费预算和使用计划、考核指标、验收方式方法等要求。 第六章 项目实施管理 第十九条 项目承担单位应根据项目任务书的各项约定组织项目实施，接受监督和评估检查，及时报告项目执行中出现的问题以及形成的重要成果等。明确目标和进度安排，履行责任和义务，按进度完成主要目标和任务。 第二十条 项目执行期内，项目任务书约定的项目承担单位、项目负责人、考核指标等重要事项一般不得变更。因不可抗力因 素或其他客观原因确需调整的，按照项目动态调整的相关规定执行。涉及经费预算调整的，直接费用中除设备费外，其他科目费用调剂权全部下放给项目承担单位。 第二十一条 科研人员可自主选择和调整技术路线。项目申报期间，以科研人员提出的技术路线为主进行论证；项目实施期间， 科研人员可以在研究方向不变、不降低考核指标的前提下自主调整研究方案和技术路线；项目负责人可以根据项目需要，按规定自主组建科研团队，并结合项目实施进展情况进行相应调整。以上调整由项目牵头单位审核后，经科管系统备案。 第二十二条 项目执行过程中，项目负责人要重视人才培养、知识产权保护和技术标准的制定，重视科技成果的转化和推广普及。 第二十三条 实行项目中期评估制度。对财政支持经费 500万元（含）以上的重大科技项目，在项目实施中期，应对项目执行情况进行中期评估，对项目能否完成预定任务目标做出判断，并形成中期执行情况报告。具有明确应用示范目标的项目，应邀请有关部门共同开展中期评估工作。 第二十四条 实行科技报告制度。项目承担单位应按科技报告管理要求提交科技报告，实现我省科技资源持续积累、完整保存和开放共享。科技报告提交作为验收的必备条件，项目验收前，应呈交一份最终科技报告；项目执行期限超过 2 年的，一般应呈交年度或中期技术进展报告。项目执行不足 3 个月的，可在下一年度一并上报。 第二十五条 实行科研诚信管理制度。建立健全科研诚信管理评价机制，按照科研诚信管理相关规定，记录和评价项目管理全过程科研诚信情况。 第二十六条 项目立项后有以下情形之一的，省科技厅可直接终止项目： （一）经实践证明，项目技术方向不合理、不可行，或无法实现项目任务书规定的进度且无改进办法； （二）项目执行中出现严重的知识产权纠纷； （三）完成项目任务所需的资金、原材料、人员、支撑条件等未落实或发生改变，导致项目研究无法正常进行的； （四）项目实施过程中出现严重科研不端行为，严重违规违纪行为，不按规定进行整改或拒绝整改； （五）项目承担单位不能按期签订项目任务书； （六）项目执行期届满 6 个月后仍未提交验收材料，且未按要求提交延期申请的； （七）省科技厅规范性文件规定的其他情形，以及项目任务书约定的其他情形。以上情形若是由不可抗力因素或其他客观原因造成的，由项目承担单位提出书面申请，省科技厅审核后批复予以结题。 第二十七条 结题或终止的项目，项目承担单位应当对项目已开展的工作、经费使用、已购置设备仪器、阶段性成果、知识 产权等情况做出书面报告，经省科技厅核查批准后，完成项目经费收回等后续相关工作。项目承担单位和项目负责人因主观过错，导致项目终止的，纳入科研失信行为记录。 第七章 项目验收与成果管理 第二十八条 项目执行期满后，科管系统自动调整项目为待验收状态，并自动通知项目推荐单位、项目牵头单位和项目负责人启动验收程序。 第二十九条 项目验收由省科技厅组织专业机构按程序进行。简化验收形式，合并财务和技术验收，在项目执行期满后，严格依据项目任务书要求，采用同行评议、第三方评估和测试、用户评价、现场核查等方式开展一次性综合绩效评价，评价项目任务完成情况，以及经费管理使用情况。 第三十条 综合绩效评价结论分为优秀、合格、不合格，其中综合绩效评价合格及以上的通过验收；综合绩效评价不合格的不通过验收。 凡具有下列情况之一的，为不通过验收： （一）所提供的验收文件、资料、数据不真实的，或不配合验收工作的； （二）未按相关要求报批重大调整事项的，或未经批准擅自修改项目任务书确定的目标和任务，或未经批准转包、分包科研任务的； （三）抄袭、剽窃、侵占、篡改他人科学技术成果，或编造科学技术成果，或侵犯他人知识产权等； （四）违反科技伦理规范，或未按规定进行科技伦理审查并监督执行的； （五）截留、挤占、挪用、套取、转移、私分财政科研资金的； （六）项目执行过程存在其他严重违规违纪行为的。 第三十一条 项目验收结论及成果除有保密要求外，应及时向社会公示，并由省科技厅下达给项目负责人和承担单位。未通过验收的，可在接到通知 3 个月内，针对存在的问题做出相应改进，再次提出验收申请，仍未合格的，按不通过验收处理。未通过验收的项目，收回结余资金。项目承担单位和项目负责人因主观过错，导致未通过验收或不参加验收的，纳入科研失信行为记录。 第三十二条 对探索性强、失败风险高或因不可抗力因素导致不能完成目标任务的项目，原始记录证明项目负责人已经履行了勤勉尽责义务的，可申请结题，已结题的项目不再进行综合绩效评价。 第三十三条 项目形成的研究成果，包括专利、专著、论文、样机、样品等，应进行科技成果登记，根据项目任务书要求，标注“湖南省科技创新计划资助”字样及项目编号，英文标注：“The science and technology innovation Program of Hunan Province ”。标注的成果作为项目验收的重要依据。 第三十四条 项目形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家知识产权法律、法规执行。相关单位应事先签署正式协议，约定成果和知识产权的归属及权益分配。 第三十五条 依法取得知识产权的单位应当积极应用和有序扩散项目成果，促进技术交易和成果转化，并落实支持成果转化的科研人员激励政策。 第三十六条 对涉及秘密的项目及取得的科技成果，按照有关规定进行密级评定、确认和保密管理。 第八章 监督管理 第三十七条 建立公众参与监督的工作机制。加大项目立项、验收、专家选用等信息公开力度，主动接受公众和舆论监督，听取意见，推动和改进相关工作。收到投诉举报的，应当按有关规定登记、分类处理和反馈；投诉举报事项不在权限范围内的，应按有关规定移交相关部门和地方处理。项目承担单位应当在单位内部公开项目立项、主要研究人员、科研资金使用、项目合作单位、大型仪器设备购置以及研究成果情况等信息，加强内部监督。 第三十八条 实施“双随机一公开”监管制度，加强计划管理和项目监督，监督的主要内容包括但不限于以下方面： （一）专业机构管理工作的科学性、规范性，及其在项目管理过程中的履职尽责情况； （二）专家在项目评审、咨询、验收、评估等工作中的履职尽责情况； （三）项目承担单位法人主体责任制落实情况、项目执行情况及资金的管理使用情况； （四）科研人员在项目申报、实施和资金管理使用中的科研诚信和履职尽责情况。 第三十九条 监督检查应当在不影响项目承担单位正常科研活动的情况下开展，避免在同一年度对同一项目重复检查、多头检查。自由探索类基础研究类项目和实施周期 3 年以下（不含 3年）的项目以承担单位自我管理为主，一般不开展过程检查。 第四十条 项目管理中存在违规行为的，按照有关规定给予相应处理，处理结果应当以适当方式向社会公布，并纳入科研信用记录。有严重违法、违纪行为的，依法依规移送相关部门严肃处理。 第四十一条 建立健全档案管理制度。各级项目组织和管理的责任主体应做好项目管理过程中形成的纸质档案和电子档案资料的收集和管理工作，存档备查。 第九章 附 则 第四十二条 涉及专项资金使用、管理等事项，按照专项资金相关管理办法及有关规定执行。 第四十三条 各类科技创新计划可依据本办法制定管理办法或实施细则。 第四十四条 本办法自 2020 年 11 月 1 日起施行，有效期 5年。2016 年 12 月 16 日湖南省科学技术厅发布的《湖南省科技计划项目管理办法》（湘科〔2016〕107 号）同时废止。 【来源：邵阳县人民政府】声明：转载此文是出于传递更多信息之目的。若有来源标注错误或侵犯了您的合法权益，请作者持权属证明与本网联系，我们将及时更正、删除，谢谢。 邮箱地址：newmedia@xxcb.cn

荆州市出台科技项目管理办法 规范项目管理流程您当前的位置 ：新闻中心 > 荆州社会 正文 来源：荆州日报 时间：2020-08-26 09:23 记者昨日(8月26日)从市科技局获悉，为建立和完善我市科技计划管理体制及运行机制，明确项目管理的责任和义务，加强科技计划项目的日常管理，我市出台科技项目管理办法，规范项目管理流程，从而提高科技项目的实施效率。2019年年底，荆州市科技局起草《荆州市科技计划项目管理办法》，并广泛征求市直相关单位、各区科技管理部门和服务对象的意见建议，最终形成了《荆州市科技计划项目管理办法》，并通过市司法局规范性文件备案。> 据悉，《管理办法》是近年来以市科技局名义出台的第一份规范性文件，明确了市级科技计划项目从申报、形式审查、评审、立项、验收到监督机制等各个环节的工作要求，为全市科技项目管理提供了政策依据，减少项目实施周期内的各类评估、检查、等活动，避免重复检查、多头检查，赋予科技人员更大自主权。(记者赵叶秋通讯员薛新华)

关注【本】更多关于制度、体系、流程、岗位、模板、方案、工具、案例、故事、图书、文案、报告、技能、职场等内容,弗布克15年积累与您分享！一、产品研发管理制度1.新产品研发管理制度下面是某企业新产品研发管理制度，供您参考。制度名称：新产品研发管理制度第1章 总则第1条 目的。为加速产品更新换代，推动公司技术进步，加强新产品研发管理工作，提高公司的市场竞争力，特制定本制度。第2条 新产品定义。本制度所称的“新产品”是指在结构、材质和工艺等方面比老产品有明显改进，显著提高了产品的性能或扩大了产品使用功能以及采用了新技术原理、新设计构思的产品。第3条 新产品研发遵循的原则。1．产品具有先进性、适用性、适销对路等潜在的经济效益和社会效益。2．产品符合产业、产品结构调整方向，以及国家技术政策和技术装备政策。3．产品设计标准化。第2章 管理机构与责任第4条 组织管理。为了促进公司新产品研发，有效地进行系统管理，公司特成立新产品研发小组，专门负责研发项目的管理工作。第5条 小组构成。新产品研发小组由组长、副组长及组员构成。组长由主管副总经理担任，副组长由产品研发经理担任，其他小组成员依个案性质不同，由主管副总（兼组长）指派公司内其他现有人员或招聘新员工担任。第6条 相关人员的职责。1．组长。（1）负责新产品研发工作开展事宜。（2）负责召开新产品研发会议及主持研发会议。（3）负责指派其他小组成员。（4）负责拟定及呈报新产品全部投资及利润分析方案。2．副组长。（1）负责拟定研发时间规划、产品研发计划。（2）协助组长做好研发会议联络及记录。（3）协助组长对新产品研发工作进行追踪。（4）负责提供研发所需的材料及物品。3．其他小组成员。听从组长的安排，做好研发项目中的各项专职工作。第3章 编制新产品研发计划第7条 研发计划编制依据。1．国家法律法规的规定。2．国内外市场分析。3．公司的实际情况和经营发展战略。第8条 优先纳入研发计划的产品类别。凡符合下列条件之一的新产品，应优先纳入新产品研发计划。1．节约能源和原材料、出口创汇、防止环境污染的新产品。2．消化吸收引进技术和进口设备基本实现国产化的新产品。3．符合国内外市场急需、应用量大的新产品。4．国内高技术研究成果产业化的新产品。第9条 研发项目申请。申请列入新产品研发计划的项目，应提交技术经济可行性研究报告和计划任务书，报上级领导审批同意。第4章 研发调研与分析第10条 调研范围。新产品可行性分析必须对产品的社会需求、市场占有率、技术现状、发展趋势及资源效益5个重要方面进行分析论证及科学预测。第11条 调研内容。1．调查国内市场和重要客户及国际重点市场的技术现状和改进要求。2．以国内同类产品市场占有率的前三名以及国际名牌产品为对象，调查同类产品的质量、价格及使用情况。3．广泛收集国内外有关情报和专利，然后进行可行性分析研究。第12条 可行性分析内容。1．论证该产品的技术发展方向和动向。2．论证市场动态及发展该产品所具备的技术优势。3．论证该产品发展所具备的资源条件和可行性（含物资、设备、能源等）。4．初步论证技术经济效益。5．写出该产品批量投产的可行性分析报告。第5章 新产品研发与试制第13条 研发与试制要求。1．新产品研发经过市场调研后，确定试制目标和实施方案，由产品研发部人员进行研发和试制。2．经过小批量试制、试销，稳定工艺、完善工装和检测等程序，制定产品标准后，才能大批量投产。第14条 研发标准。1．国家级、省级新产品设计必须采用国际标准或采用与国际先进水平相当的标准。2．新产品定型投产前必须通过标准化审查，未经审查不得投产。第15条 试制。新产品试制一般分为样品试制和小批试制两个阶段。1．样品试制。样品试制是指根据设计图纸、技术文件和少数必要的工装，由试制车间试制出一件或数十件样品，然后按要求进行试验，以考察产品的性能和设计的合理性。此阶段应完全在产品研发部进行。2．小批量试制。小批量试制是在样品试制的基础上进行的，它的主要目的是考核产品的工艺性，以进一步校正和审验设计图纸。此阶段以研究所支持为主，由工艺室负责技术文件和工具设计，试制工作部分转移到生产车间进行。第6章 新产品鉴定第16条 新产品鉴定。1．新产品鉴定是对新产品从技术和经济上作全面的评价，以确定是否可进入下阶段试制或正式投产，它应对社会和客户负责，要求严肃、认真和公正地进行。2．在完成样品试制和小批试制的全部工作后，产品研发部方可按项目管理级别申请鉴定。第17条 鉴定的类别。1．鉴定分为样品试制后的样品鉴定和小批试制后的小批试制鉴定，不准跨流程进行。2．属于已投入正式生产的产品系列的，经过批准，样品试制鉴定和小批试制鉴定可以合并进行，但必须具备两种鉴定所应有的技术文件。第18条 新产品样品鉴定必须具备的条件。1．符合试制计划规定的技术经济指标要求，有检测验证报告。2．有产品研制任务书或合同书、产品图纸、标准、研制报告等技术文件。3．有产品应用功能试验报告或用户试用证明。第19条 新产品定型或投产鉴定必须具备的条件。1．工艺稳定合理，具有正式投产必需的工艺规程、操作规范、工装、设备、检测手段及质量保证能力。2．符合标准化要求，试生产的产品质量合格稳定。3．有试生产的技术文件，原始记录健全，数据可靠。4．技术经济指标先进，符合设计要求，试销用户反映良好。5．符合环保、安全、卫生等有关规定。第7章 新产品成果评审和报批第20条 成果报审。新产品根据鉴定级别，按照国家有关科技成果与技术进步有关奖励条例和本公司“关于技术改进与合理化建议管理办法”办理报审手续。第21条 评审时间。为节省开支，新产品成果评审会应尽量与新产品鉴定会合并进行，成果报审手续必须在评审鉴定后一个月内办理完毕。第8章 研发周期管理第22条 简单产品的研发周期。对于简单产品，公司已具有成熟制造和应用技术的产品以及由基型派生出来的变型产品，允许直接从技术设计或工作图设计开始，研发周期定为 个月。第23条 经过试验考验的产品的研发周期。从大专院校或有关科研设计机构移植过来的经过试验考验的产品，必须索取全部论证、设计和工艺（含工装）的技术资料，并应重新调查分析论证，对于这类产品，研发周期定为 个月。第24条 新类别产品的研发周期。属于老产品在性能和结构原理上有较大改变的研究以及新品类产品的研发，研发周期一般规定为个月，具体程序周期规定包括以下六个方面的内容。1．调研论证和决策周期，一般产品为 个月，复杂产品为 个月。2．产品设计周期（含技术任务书、技术设计和工作图设计）为 个月。3．工艺（含工装）设计周期为 个月。4．产品试制（含工装制造、样品鉴定）周期为 个月。5．批量试制周期为 个月。6．产品鉴定和移交生产周期为 个月。第9章 研发项目财务管理第25条 新产品研发资金来源。1．科技研发贷款以及需要固定资产投资支持的技术改造贷款。2．公司利润留存中的生产发展基金、新产品试制基金。3．公司固定资产折旧基金按规定允许使用的部分。4．按国家规定范围摊入生产成本或经财政部门批准按销售收入一定比例从成本中提取的研发费用。5．属于公司的新产品（科研）项目，从公司自筹资金中按规定拨给的经费。6．可作为研发新产品（科研）费用的公司对外的技术转让费。7．按国家有关规定向社会集资得来的费用。第26条 新产品研发资金的主要支出范围。1．新产品设计、研制及在设计、研制中购置所需仪器、仪表、工模夹具、专用设备。2．消化吸收国外先进技术、引进样机样品以及实现国产化的研发。3．推广新技术、新工艺以及新产品研发软课题研究。第27条 新产品经费管理。新产品的试制经费按单项预算拨给，单列账户，实行专款专用。经费经主管副总审查、总经理批准后，由产品研发部掌握和财务部监督，不准挪作他用。第10章 奖励与惩罚第28条 优秀产品研发奖。本公司设立优秀新产品研发奖，每年评比一次，对评选出的在新产品研发工作中做出显著成绩的人员给予奖励。第29条 惩罚。对于在新产品鉴定工作中弄虚作假、违反财经纪律者，由各相关业务部门宣布其鉴定结果无效，并对直接责任者和有关领导给予行政处分。第11章 技术文件资料管理第30条 技术资料管理。1．图纸幅面和制图要符合国家有关标准和公司标准。2．成套图册要按顺序编号，蓝图应与实物相符，工装图、产品图等编号应与已有的编号连贯。3．产品图应按会签审批程序签字。总装图必须经总工程师审查批准。工艺工装图纸资料由工艺科编制和设计，全部底图应移交技术档案室签收归档保存。4．验收前一个月应将图纸、资料送验收部门审阅。5．技术资料的验收汇总及管理由产品研发部负责。第31条 新产品证书办理。1．新产品证书由产品研发部负责办理。2．产品研发部门负责提供办理证书的有关技术资料和文件。3．在新产品鉴定后一个月内，产品研发部负责办理完新产品证书的报批手续。第12章 附则第32条 本制度由产品研发部负责制定、修改和解释。第33条 本制度自发布之日起执行。2.新产品研制计划管理制度下面是某企业新产品研制计划管理制度，供您参考。制度名称：新产品研制计划管理制度第1章 总则第1条 目的。为加强公司新产品研制计划的管理，制订科学合理的研制计划，提高研发工作绩效，从而提高公司的技术研发水平，增强公司的竞争实力，特制定本制度。第2条 适用范围。本制度适用于公司新产品研发与试制计划的编制、实施与调整等各项工作。第3条 管理职责。产品研发部经理负责组织制订新产品的研制计划，相关部门负责严格执行研制计划。第4条 新产品研制计划的工作内容。1．编制研制计划，包括研发计划与试制计划。2．组织计划实施与计划调整。3．检查考核计划执行情况。4．建立研制工作的各项统计资料和数据。第2章 计划编制第5条 年度研制计划编制时间要求。年度研制计划应于每年度预算下达之后的七个工作日之内完成，在十个工作日之内报主管副总与总经理审阅，并转交给各相关部门作相关的部门计划。第6条 计划编制依据。1．相关国家法律法规。2．国内外市场分析数据。3．公司经营发展战略与产品规划。4．本年度研制计划执行情况预测及下年度人力、物力和财力的实际耗用预测。第7条 优先纳入研发计划的产品类别。凡符合下列条件之一的新产品，应优先纳入新产品研发计划。1．节约能源和原材料、出口创汇、防止环境污染的新产品。2．消化吸收引进技术和进口设备、基本实现国产化的新产品。3．符合国内外市场急需、应用量大的新产品。4．国内高新技术研究成果产业化的新产品。第8条 研制计划的审批原则。1．符合技术发展方向且技术经济效果良好的产品方可列入研制计划。2．研制计划报批手续需完备，准备资料需齐全。3．避免重复安排，新产品研制允许不同途径的探索，但平行进行的研制项目组原则上不应超过两个。4．研制经费许可。研制经费在一般情况下不可超出预算。第9条 研制计划评审。1．产品研发人员负责编制研制计划，由产品研发部经理审核签字。2．主管副总组织相关部门及人员对经产品研发部经理签字后的研制计划进行评审，对其各项计划的合理性、可行性进行评估。3．若评审通过，与会人员会签“研制计划评审表”，报总经理签字确认。若评审通不过，则将该计划退回修改。第3章 计划实施与调整第10条 执行研制计划。1．研制计划一经批准下达，即应组织实施，以维护计划的严肃性。2．研制计划的实施等相关工作，按分级管理的原则进行。第11条 研制计划执行控制。1．产品研发部开始项目研发后，派出专员随时了解和掌握研制工作的实际现状和进度状况，如发生进度延误，应督促相关部门进行改善。2．产品研发部对已发现的问题或不良现象，会同相关人员查明原因，并组织研制人员对每天的研发状况进行总结。第12条 研制计划调整原因。出现下列情形之一者，产品研发部可申请调整研制计划。1．政治、社会、经济环境发生大的变化，导致公司需改变经营策略。2．公司内部发生重大变化，致使公司需改变产品规划。3．行业内同类产品竞争对手的产品策略发生重大变化。4．出现其他影响因素导致研制计划必须进行调整。第13条 研制计划调整申请流程。1．产品研发部在遇到上述情形后，要对现有情况进行评估，以确认是否必须进行研制计划调整。2．产品研发部确定需要调整研制计划时，应编写“研制计划调整报告”，报主管副总批示。3．技术研发部根据批准的“研制计划调整报告”编写“研制计划调整通知单”。4．与产品研制相关的部门，如生产部、财务部等职能部门，负责根据“研制计划调整通知单”调整本部门的计划。第4章 附则第14条 本制度由产品研发部负责制定、修改和解释。第15条 本制度自发布之日起执行。二、产品研发管理表格三、产品研发与设计管理流程四、技术研发管理1. 新产品研发设计方案下面是某公司新产品研发设计方案，供您参考。方案名称：新产品研发设计方案一、目的为了规范本公司产品研发工作流程，满足公司对产品研发工作的要求，特制定本方案。二、适用范围从确定产品设计任务书起到确定产品结构为止。三、技术任务书设计（一）技术任务书的审核流程由产品研发项目经理向研发部经理、主管副总提出体现产品合理设计方案的改进性和推荐性意见的文件。技术任务书经主管副总批准后，作为产品技术设计的依据。（二）技术任务书的作用确定产品最佳总体设计方案、主要技术性能参数、工作原理、系统和主体结构。（三）技术任务书的内容1．设计依据：国内外技术情报、市场经济情报、公司产品研发长远规划和年度技术组织实施计划。2．产品用途及使用范围。3．针对计划任务书提出的改进意见。4．基本参数及主要技术性能指标。5．总体布局及主要部件结构叙述，即用简略画法勾出产品基本外形、轮廓尺寸及主要部件的布局位置，并叙述主要部件的结构。6．产品工作原理及系统，即用简略画法勾出产品的原理图、系统图，并加以说明。7．国内外同类产品的水平分析比较，即列出国内外同类型产品主要技术性能、规格、结构、特征一览表，并作详细的比较说明。8．新产品标准化综合要求如下。（1）新产品应符合产品系列标准和其他现行技术标准情况，列出应贯彻标准的目标与范围，提出贯彻标准的技术组织措施。（2）新产品预期达到的标准化系数，即列出推荐采用的标准件、通用件清单，提出一定范围内的标准件、通用件系数指标。（3）对材料和元器件的标准化要求，即列出推荐选用标准材料及外购元器件清单，提出一定范围内的材料标准化系数和外购件系数标准。（4）与国内外同类产品标准化水平对比，提出新产品标准化要求。（5）预测标准化经济效果。（6）关键技术解决办法及关键元器件、特殊材料资源分析。9．对新产品设计方案进行分析比较，运用价值工程着重研究、确定产品的合理性能（包括消除剩余功能）及通过不同结构原理和系统的比较分析，从中选出最佳方案。10．组织有关人员对新产品设计方案进行评价，共同分析设计或改进的方案是否能满足用户的要求和社会发展的需要。11．叙述产品既满足用户需要又适应本企业发展要求的情况。12．新产品设计试验、试用周期和经费估算。四、技术研发（一）技术研发的目的在已批准的技术任务书的基础上，完成产品的主要计算和主要零部件的设计。（二）技术研发的内容1．完成设计过程中必需的试验研究，包括新材料元件的功能或模具试验，并写出试验研究大纲和试验研究报告。2．做出产品设计计算书，例如对运动、刚度、强度、振动、热变形、电路、液气路、能量转换、能源效率等方面的计算、核算。3．画出产品总体尺寸图、产品主要零部件图并校准。4．运用价值工程，对产品中造价高的、结构复杂的、体积笨重的、数量多的主要零部件的结构、材质精度等选择方案进行成本与功能关系的分析，并编制技术经济分析报告。5．绘出各种系统原理图，如传动、电气、液气路等系统。6．提出特殊元件、外购件、材料清单。7．对技术任务书的某些内容进行审查和修正。8．对产品进行可靠性、可维修性分析。五、工作图设计（一）工作图设计的目的目的是在技术设计的基础上完成供试制（生产）及随机出厂用的全部工作图样和设计文件。（二）工作图设计的要求设计者必须严格遵守有关标准规程和指导性文件的规定，设计绘制各项产品工作图。（三）工作图设计的内容1．绘制产品零件图、部件装配图和总装配图。（1）零件图，包括图样格式、视图、投影、比例、尺寸、公差、形位公差、表面粗糙度、表面处理、热处理要求及技术条件等应符合标准。（2）部件装配图，除保证图样规格外，包括装配、焊接、加工、检验的必要数据和技术要求。（3）总装配图，应给出反映产品结构概况及组成部分的总图，总装加工和检验的技术要求，给出总体尺寸。2．产品零件、标准件明细表及外购件、外协件目录。3．产品技术条件应包括以下四个方面。（1）技术要求。（2）试验方法。（3）检验规则。（4）包装与储运标志。六、编制试制鉴定大纲（一）编制目的1．为了便于下一阶段试制工作的开展。2．可以有效评估试制工作成果。（二）编制要求1．能考核和考验样品（或小批产品）技术性能的可靠性、安全性，规定各种测试性能的标准方法及产品试验的要求和方法。2．能考核样品在规定的极限情况下使用的可行性和可靠性。3．能提供分析产品核心功能指标的基本数据。4．试制鉴定大纲还必须提出工艺、工装、设备、检测手段等与生产要求、质量保证、成本、安全、环保等相适应的要求。（三）编制内容1．文件目录，包括图样目录，明细表，通用件、外购件、标准件汇总表，技术条件文件，使用说明书，合格证，装箱单，等等。2．图样目录，包括总装配图、原理图和系统图、部件装配图、零件图、包装物图及包装图、安装图（只用于成套设备）。3．包装设计图样及文件，含内、外包装及美术装潢和贴布纸等。4．随机出厂图样及文件。5．产品广告宣传备样及文件。6．标准化审查报告。（1）产品工作图设计全部完成，工作图样和设计文件经研发部经理及主管副总审查后，由技术研发部编写标准化审查报告。（2）标准化审查报告的类型包括样品试制标准化审查报告和小批试制标准化审查报告。（3）通过对新设计的产品在标准化、系列化、通用化方面做出总的评价，以确定产品研发设计的成果。2.新产品研发实施方案下面是某公司新产品研发实施方案，供您参考。五、产品工艺审查报告六、产品设计任务书七、样品鉴定计划书文书名称：样品鉴定计划书一、鉴定内容此次样品鉴定计划用于针对样品质量进行鉴定，按计划书鉴定后所出具的结果仅对所鉴定样品的质量负责。二、鉴定原则1．鉴定是对新产品从技术上、经济上作全面的评价，以确定产品是否可进入下一阶段试制或正式投产，各鉴定人员要保证鉴定过程认真和公正。2．在完成样品试制和小批试制的全部工作后，鉴定人员应按按项目管理级别申请对样品进行鉴定。3．鉴定分为样品试制后的样品鉴定和小批试制后的小批试制鉴定，不得对样品进行跨阶段鉴定。三、鉴定要求（一）总体要求属于已投入正式生产的产品销售的系列，经过批准，样品试制和小批试制鉴定可以合并进行，但必须具备两种鉴定所应有的技术文件、资料和条件，不得草率马虎。（二）按鉴定大纲备齐完整成套的图样及设计文件1．备齐鉴定应具备的图样及设计文件，供鉴定委员会使用。2．备齐生产应具备的图样及设计文件，作为产品定型后、正常投产时制造、验收和管理用的成套资料。3．备齐样品设计文件，随样品交给鉴定人员进行鉴定。（三）鉴定结论组织对样品进行技术鉴定后，鉴定人员需履行技术鉴定书签字手续，其技术鉴定的结论包括以下内容。1．样品鉴定结论内容（1）明确样品试制结果、设计结构和图样的合理性、工艺性等，确定样品能否投入小批试制。（2）标明样品应改进的事项，搞好试制评价。2．小批试制鉴定结论内容（1）样品的生产工艺、工装与产品测试设备、各种技术资料的完备与可靠程度，以及样品的资源供应、外购外协件定点定型情况等，确定产品能否投入批量生产。（2产品制造应改进的事项，搞好样品生产工程评价。四、样品成果评审与报批1．新产品（科研）成果根据鉴定级别，公司应按照国务院、国家科委有关科技成果与技术进步有关奖励条例和公司“关于技术改进与合理化建议管理办法”办理报审手续。2．为节省开支，公司的新产品（科研）成果评审会应尽量与新产品鉴定会合并进行。3．成果报审手续必须在评审鉴定后一个月办理完毕。4．成果奖励分配方案由产品研发小组共同商定后报产品研发主管签字，经总工程师批准后执行。五、新产品证书办理1．新产品研究成功后，评审小组应组织评审。2．新产品的相关证书由总工程师办公室负责办理。3．产品研发小组负责提供办理证书的有关技术资料和文件。4．在新产品销售鉴定后一个月内，总工程师办公室负责办理新产品证书的报批手续。八、设计更改申请书领取本资料的Word、PDF版完整内容方法：1.本资源编号：126。2.关注+评论+转发，然后私信“资料”。

集成产品开发(Integrated Proct Development，简称IPD)是一套领先的、成熟的产品开发管理思想、模式和方法，是以产品运营为主线的流程管理解决方法。集成产品开发思想是根据大量成功的产品开发管理实践总结出来的，它被IBM、波音、诺基亚、杜邦、思科、华为、方太、许继电气等国内外许多企业成功实施，被证明是一种高效的产品开发模式。集成产品开发思想在国内外许多企业的成功实施，使得国内其他企业逐步借鉴和推行集成产品开发思想。信息技术的进步为团队的管理和运作提供了有力的支持工具，随着PDM/PLM技术在企业研发部门的实施应用，越来越多的企业关注PLM如何更好的与IPD管理思想融合起来。本文介绍PLM技术与集成产品开发项目的一体化集成管理思想，阐述IPD管理过程，为企业实施IPD提供参考意见。一、现代企业产品研发面临的挑战和问题面对竞争激烈的市场和客户个性化需求的提升，客户对产品的要求越来越高。为了提升核心竞争能力，降低产品设计成本，许多企业采取提升产品创新能力来提升产品的附加值。所以，企业产品开发主要将眼光放在顾客的需求上，并把这种需求与公司的技术与技能结合起来，然后把机遇转化为产品，提升产品的附加值。在这种环境下，现代企业产品研发面临着巨大的挑战，分析如下。1)客户个性化需求越来越多，市场变化越来越快。客户个性化需求要求产品进行创新设计，开发符合客户个性化需求的产品成了企业产品研发面临的主要问题。此外，个性化需求的增加导致企业研发部门产品系列和规格逐步增加，导致开发的内容越来越多，给研发人员增加了大量的工作，也影响产品上市周期。其次，市场变化造成频繁地修改设计，产品设计变更如何与企业其他部门之间保持同步协同，并及时的通知现场生产人员或供应商等。2)产品更新换代速度快，产品生存周期越来越短。现代市场战略由资源经济转变为了知识经济，产品更新换代速度快，尤其在电子制造行业，这样要求制造企业进行技术革新和创新。如果产品没有事先规划，没有紧跟市场需求，没有及时推出新产品，就会失去市场。同样，企业产品规划不好，产品太超前或落后于市场，也会使得企业失去大量市场机会。3)产品由单一产品发展到多元产品，涉及到多学科和多领域。市场需求使得产品由单一学科发展到涉及多学科和多领域，各技术学科如何在产品研发过程中融合，使研发出来的产品成为客户真正需要的产品。多元化、技术集成化为研发增加了技术和管理难度。4)研发管理体系日趋庞大和复杂。制造企业市场链的增加和业务的扩展，使得企业的研发体系日趋庞大和复杂，研发内部以及市场需求、研发。生产、采购、工程和销售业务的集成管理和协同工作成了企业研发管理的主要问题。如何采取先进的产品开发设计思想，形成并行研发环境，从新产品研发项目的整体任务分解状况和进展状况来控制产品研发生命周期过程，提供项目的状态信息以便规划项目的优化路径，找到影响项目的障碍环节，进行相应的调整，以保证项目的进度，缩短产品研发周期、提高产品质量、降低产品成本。这些问题给企业有效的研发团队和工作管理带来了一定的挑战。二、基于PLM的IPD核心设计思想和框架IPD作为先进的产品开发理念，把新产品开发看作一项投资决策，基于市场需求进行开发设计，采取跨部门、跨系统的协同并行工作方式，提升产品模块的重用性，加强产品开发项目考核，并借助IT技术提升项目管控力度。PLM产品全生命周期管理能有效集成IPD设计思想，建立统一协同研发工作平台，对整个产品开发过程中各种开发活动所涉及的产品信息进行统一的描述和表达。PLM按照产品分类管理思想，建立完整的、确定的和统一的产品信息模型，实现产品开发过程各个子系统之间产品信息的共享和交换。PLM能有效集成IPD设计思想，为企业搭建集成产品开发项目环境，如图1所示，在统一的管理平台上，PLM提供CAD数据源头规范和集成化(MCAD和ECAD等)、统一重用研发知识资源环境、统一用户和权限、统一项目/订单设计、一体化业务协同工作流程、统一产品BOM管理、产品数据信息共享和协同及基于项目制的项目考核体系等解决方案。图1 基于PLM的一体化IPD研发管理平台三、IPD过程管理和项目管理1.产品研发项目分类管理不同企业针对客户需求和产品线发展规划需要，按照项目模式划分产品开发类型，如表1所示，并基于PLM系统分类管理各类研发项目。产品研发项目是一个复杂的过程，由产品经理(LPDT)负责横向管理，各开发代表(RDPDT)负责纵向管理，整个产品开发过程需要市场、研发、生产、采购、销售和工程服务等人员的共同配合。PLM提供产品项目分类管理功能，基于项目管理的需要，按照产品系列对产品进行分类管理，建立产品分类模型和产品参数信息，根据产品开发项目不同类型，建立研发项目与对应产品关联数据视图。按照产品开发决策，统一管理项目组织和人员、项目结构化开发流程、项目阶段计划、项目质量定义和项目成本控制等，确保项目在统一协同的环境下开展。表1 基于IPD设计的产品研发项目类型2.产品研发项目过程划分为了更好的管理产品开发，产品开发必须成为结构合理、定义清楚的流程结构和研发过程。使得每项工作都应清清楚楚地明确规定出来，所有与产品开发有关的人应该清楚他们所参与的是什么工作，用什么方法去完成。如图2所示，IPD完整的产品研发项目一般由需求阶段、概念阶段、计划阶段、开发阶段、验证阶段和发布阶段等组成。在企业实际操作过程中，产品开发流程因产品类型、产品目标市场、产品复杂性、组织结构和文化的不同而做相应调整。这些过程在LPDP统一管理下，由不同的RDPDT组织完成，管理者负责整个项目的监控和风险控制。图2 集成产品开发项目过程和阶段划分示意图3.结构化流程与项目管理在产品研发项目中，PLM项目管理和企业业务流程是紧密结合在一起的。PLM系统通过项目管理和业务过程管理，建立企业级协同项目管理平台，对项目资源、成本、预算和进度进行合理管理，为决策人员提供决策支持。项目管理主要由项目决策及管理层次、任务执行层次和流程管理层次组成。项目管理层次一般由项目管理人员或项目经理组成，主要进行项目立项、项目立项评审、组建项目团队、计划编制和项目信息发布等工作;任务执行层次负责项目任务的执行，项目组成员接收到任务后，根据项目任务的要求开展任务工作，并实时汇报任务执行情况;流程管理层次由基础业务流程组成，任务执行员提交项目交付物时需通过项目流程进行审批。PLM提供协同项目管理和工作流程管理，基于企业产品研发项目管理需要，建立基于IPD设计思想的完整研发项目过程管理平台，IPD结构化流程分析如下。1)产品研发规划节点。公司最高决策层根据客户的要求和市场预测确定新产品的发展方向，由产品研究中心收集资料，编制新产品研发规划，经决策层讨论通过后向产品开发部门下达产品设计任务书，并指定项目经理全面负责新产品的研发直至产品批量正式给客户供货。2)设计、试制、测试、试验和定型节点。从样件的方案设计、技术设计、试制、测试、试验到改进设计、试制、试验此阶段是一个反复的过程。如中间过程的评审不能通过，则需要反复进行改进设计、试制和试验直到产品鉴定确定小批试生产用图。对于研发体系庞大的企业，这个过程管理困难，难以形成协同设计过程管理体系。3)生产技术准备节点。在对样件进行改进设计的同时，对部分有把握的零部件可以提前进行生产技术准备。当改进设计、试制、试验结束，经评审通过后即可进行大规模的生产技术准备。主要包括工艺设计、公司内自制设备及工装的设计制造，公司外设备订货、协作件的配套选点，生产用原辅材料的采购等。4)小批试生产节点。在生产技术准备阶段完成之后即进行小批试生产。小批试生产一方面要验证工艺工装能否满足批量生产的需要，另一方面要对小批试生产的产品进行各种行为试验，以确定其产品质量与技术水平是否满足设计要求。小批试生产之后要递交给客户进行评审批准，评审通过之后，产品、工艺、装备等各项技术文件经修改后即可转为正式生产用文件。5)批量生产节点。在产品批量投产前必须完成售后服务的准备工作，包括新产品的各种技术文件、在上述各阶段工作完成之后，制作样机，经客户确认后即可批量生产。在以上研发项目节点中，企业决策者和产品经理负责项目策划、项目监控和风险管理，通过配置管理、质量保证、采购管理、度量与分析、生产管理、工程服务和市场营销等组织行为配套完成产品研发项目。4.产品开发质量控制产品质量管理不能只局限于制造过程，因为70%质量问题根源在制造过程之外。IPD结构化设计流程中的质量控制节点负责质量策划、质量控制和质量保证。PLM系统管理IPD结构化流程，LPDP在系统中制定项目计划、任务分解和发布任务、监控项目进度、协调和分配相关资源。子任务负责人也可以根据项目一级计划对子任务进行分解。在整个协同项目管理过程中，质量管理师(PQA)可以及时管理和监控开发过程，对产品开发质量进行控制。5.产品开发成本控制Munro and Associates统计认为产品设计仅占5%的企业成本，但影响产品70%的生产总成本。产品开发有关的成本包括开发成本和产品设计成本。开发成本是研发部门为开发产品而支出的期间费用，由公司级成本控制中心每月进行核算。产品的生产成本，主要是材料成本，如要考虑制造工艺(在设计中，产品的可制造性也是影响成本的一个重要因素)，则加上制造费用，从而形成产品的生产成本。而影响产品生产总成本主要是产品设计成本，因此，需要从设计源头来控制产品设计成本。PLM系统在IPD结构化流程中增加产品设计成本控制点，并为企业建立基础共用模块，在不同产品、系统之间共用零部件、模块、技术及其他相关的设计成果。不同产品、系统之间，可以共用零部件、模块和技术，在开发中尽可能多地采用这些成熟的共用基础模块和技术，从而使质量、进度和成本得到很好的控制和保证，并降低产品开发中的技术风险，缩短产品开发周期和降低产品成本。对于不能通用的模块，PLM系统提供新增物料控制流程，对新增物料进行控制，最大的使用库存物料和替代件。四、结束语IPD是新产品开发管理的一种新模式，能为企业产品技术创新提供有效的设计和管理手段。通过建立研发管理体系，可以为企业新产品开发提供思路、途径和组织保证，能够保证最大概率地开发出满足客户需求的竞争产品。制造型企业应根据企业研发管理现状采用不同的IPD实施策略，对开发过程进行优化，并依靠IT技术，建立PLM一体化集成产品开发项目平台，制订可行的实施IPD变革的风险防范措施，对实施过程中可能遇到的困难及时防范与处理。

项目管理的方式引入中国多年，但我们目前大多数的研发方式，还是按照金字塔式的职能管理方式进行的，这种方式在几十年前还行的通，但是现在，我们执行项目需要更多的考虑到效率和成本，传统的管理模式已经不能满足我们的需求，采用项目管理的模式进行研发项目管理已成为一种趋势，目前市面上有很多的方法论都在谈论项目管理的必要性和好处，但是对于具体怎么执行却难有落地的言论，为此，我根据自身在美国项目管理协会对项目管理人员（PMP）的资格要求和IBM提出的集成产品研发（IPD）方法论的实践，撰写此系类的研发项目管理实操手册，为研发项目在各院所、企业的执行提供理论上的支持和实践上的启发。研发产品常常具有资金投入大、研发周期长的特点。如果在执行研发之前要做好两点，一是做好充分的市场调查，否则做出来的产品没人买单；二是做好产品研发的计划，预演研发过程，尽可能减少研发过程中不可控的风险，才能避免研发中途迷路甚至失败。 图1 ：华为1999年与2003年的产品开发1999年，随着华为对IBM研发管理体系的不断学习，对研发管理的不断完善，华为在计划阶段的工作量投入在随后的4年中上升了367%（如上图），并且，随着计划阶段的投入增加，总的研发工作比例下降35%。可见，科学的研发总是会投入更多的精力在前期的计划中。关于做计划比较好的例子，互联网家装品牌-爱空间，用极短的工期，极低的价格快速的占领了市场，2015年获得顺为资本领投6000万，同年12月获B轮融资1.35亿。传统的家装施工在75天（两个半月），他的工期短到20天交付，同时每平米的家装价格稳定在699元。极致的效率，与其施工计划的周祥安排密不可分。通过对施工工序的搭接安排，流程化的流水作业，严格按照排期施工，让每个家装项目都让消费者尖叫。图2：互联网家装品牌爱空间网页宣传图如果，您所在的项目组还觉得没有必要花大量的时间做计划，您可以阅读市面上任何一本项目管理的相关书籍，了解对项目及其管理的最基本的概念。本文针对明白做计划很重要，也按照计划执行，但是执行中却发现计划不合理，甚至没办法执行的朋友们。本文就是要探讨，如何做一份合理的计划。计划阶段的目的是对产品包做出明确的定义，包括对成本、销量、收入、发布日期的承诺，并由风险管理计划提供支持。制作计划常按照以下顺序：一，明确目标；二，根据目标分解里程碑，明确相应的时间节点；三，根据目标和里程碑拆分工作包；四，明确需要的资源；五，获得人、钱、事、时间各方面都均衡的进度计划，并结合贯穿始终的风险计划和沟通计划，形成详细计划。图3：项目四要素图4：项目计划制作流程一个合理的计划必须满足SMART原则：具体性（Specific）——最终目标具体明确可度量性（Measurable）——交付成果可量化可完成性（Achievable）——最终目标合理，能够实现相关性（Relevant）——符合公司战略时限性（Time-Bound）——有对应的时间节点图5：SMART原则抱紧我，每天给你最有效的项目管理、产品研发的知识和经验。